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TRIZ應用專利領域-初步探索

摘要：TRIZ，最初是由前蘇聯天才發明家Genrich S. Altshuller(真裡奇‧阿蘇勒)為了解決科學家的問題，經過其與其學生們分析了數十萬篇專利，歸納分析這些專利的問題與其解決方案後，發展出的一套創新問題解決理論(Theory of Inventive Problem Solving,目前使用的”TRIZ”是其俄文縮寫)。

    TRIZ的創新理論源於1946年(距今約將近七十年前)開始分析專利資料資料庫後所得的成果，套用現今的話來說，TRIZ就是專利大資料分析的成果，是一種由專利資訊所濃縮並提煉出具有創新工具的創新方法以及蘊藏豐富創新理論知識的創新思維哲學，而學習TRIZ本身，就是一種自我創新。

    TRIZ既然來自於專利，那是否可將TRIZ應用在專利領域?我認為要解開這個問題，首先需要瞭解專利領域中的活動類型與其內容(後統稱為專利活動)，所謂的專利活動指的是包括產生申請專利的技術方案、申請專利、取得專利權後的維護管理與運用到專利權消滅後所有的相關作業。

    目前TRIZ經過60年的發展，當1980年代TRIZ(Classical TRIZ)傳播至歐美後激蕩出更強大的創新方法的火花，並進一步發展出的現代TRIZ (Modern TRIZ)，現代TRIZ目前已廣泛的被實際大量運用於國際企業的產品創新活動中，其中當然也包括運用TRIZ回避專利。TRIZ本身是一種創新方法，更是一種創新思維方式，透過運用現代TRIZ的工具，除了回避專利，本文透過描述的方式探索TRIZ在專利領域的應用範圍是否可以更廣泛。

TRIZ介紹：經典TRIZ的進化版─現代TRIZ (專利大數據- TRIZ的發展)

Jeffrey, Certified TRIZ lv3 practitioner (MA TRIZ) & Associate Value Specialist (SAVE)

TRIZ, 一種前蘇聯發展航太科技和美國較勁的創新秘技，由一位在蘇聯協助科學家解決發明問題的工作者─Genrich Altshuller 仔細研究數以萬計的專利資料後所發現的創新秘碼。套句現正流行的話來說，TRIZ就是專利大數據應用的成果。 

TRIZ理論與研究在前蘇聯解體以前，一直被視為機密而讓外界無從得知。自1980年代前蘇聯重組改革的過程中及解體後，數十位TRIZ大師湧入西方世界，公開這套創新秘技。之後，更結合西方當代學科，整合包括  Altshuller本人與多位TRIZ大師們實務應用經驗，使TRIZ這套創新方法更加完備、好用。目前的TRIZ(Modern TRIZ,現代TRIZ)已融合不少西方工程學科，更有效地提升其操作性與實用性。

早期TRIZ的使用對象主要是以科學家為主，也就是讓具有高度專業知識與實務工程背景的人產生創意，因此著重於思維慣性(psychological inertia)的突破。經典TRIZ(Classical TRIZ)，也就是泛指1980年代(含)以前的TRIZ，包括Ideal Final Result、八大工程系統進化趨勢原則、39工程參數結合40發明原則的矛盾矩陣、質場分析的76標準解、ARIZ以及科學效應資料庫等為經典TRIZ主要的解決問題工具。其實早在1980年代左右,中國大陸已在蘇聯TRIZ專家的協助下引入經典TRIZ，在台灣的公開資料中約1999年左右已見於碩士論文中，此外TRIZ 大師Victor Fey曾在2006年曾至工研院舉辦過為期四天的TRIZ研習活動。

(Modern TRIZ) 

Basic TRIZ Concepts, Components, and Tools
1. Foundational concepts
1.1. Dialectics as a philosophical foundation of TRIZ [1]

經典TRIZ v. 現代TRIZ

MA TRIZ 2014.01.24 released (譯者:Jeffrey, certified MA TRIZ level 3, 2010)

什麼是經典TRIZ(Classical TRIZ)?什麼又是現代TRIZ(Modern/Contemporary TRIZ), 2014年一月,國際TRIZ協會(MA TRIZ)總會給了詳細的詮釋。

經典TRIZ是由Genrich Altshuller及其門徒在mid-1940s ~ mid-1980s所發展出來的TRIZ。

現代TRIZ始於mid-1980s前蘇聯重組改革(perestroika)至今所發展出來的TRIZ。

有人擔心過份追求創新會替企業創造死路?

也有人擔心一定要是創新才能申請專利?

市場需不需要創新,看市場所能提供的價格條件；

企業需不需要創新,看產業競爭的強度；

產品需不需要創新,看企業對利潤的渴望程度；

依我個人在專利這塊的從業經驗，我認為發展專利的問題主要分為企業內部與企業外部兩大部分，這兩大部分的問題可能是：
企業內部的部分：
研發專利積效過度壓榨,造成研發能量以不適當的形式產出
營運不瞭解專利應用價值而低估或忽略
管理專利價值不明確而不重視專利，並可能視專利為負資產或視專利為耗財

專利撰寫前何必專利檢索？

1.既然审查员找得到对比文件，就用对比文件来驳，找不到对比文件，就用公知常识，惯用手段来驳，那么，我们在撰写前何必还要花时间检索呢？

企業中以專利為主的IP職務可以由人員、組織與業務能力範圍這三點粗分。

1. 人員類別：IP企業職務根據我的經驗與見識過的產業類型與規模及企業創新發展時期的不同，IP企業職務人員可以歸納出行政人員、法務專員、智權專員、研發工程師兼任、專利工程師、資深專利工程師、研發工程師兼任、專利經理人(含專利專案經理)、專利代理人與律師等。若再依歸屬部門與職務能力及範圍來劃分，其中智權人員又可略分為兩類、專利工程師可略分為五類(含資深專利工程師)，專利經理人可再分出專利專案經理(非管理職)。

2. 組織類別：上述人員歸屬的組織又可粗分成五類，即行政部門、法務部門、法務下智權部門、研發下智權部門、獨立智權部門。

3. 業務範圍與能力：上述人員與組織依企業所屬產業型態(Ex:OEM,ODM,OBM,產業上、中、下游等)、企業規模、企業內部研發、法務與產品行銷部門存在的組織形態差異而在企業內部對IP產生不同的需求，這樣的需求直接影響企業IP職務範圍與IP人員的能力。依管理流程來看，略分為13大類，這13大類中分別包括了30個子項目。

1.一般行政作業(資料管理)

專利策略為專利管理的核心,專利布局反應專利策略,透過計劃性的專利申請方式(專利申請計劃)達成。簡言之,專利布局是一種具有策略性的專利申請作業。

實務上,專利布局反應專利策略,考量專利布局幾乎是考量專利策略,故需要考量因子挺多,很不容易講的完整。具體舉例來說,專利布局考量因子包括技術因子(技術占位,技術特徵,技術強度,技術必要性,技術迴避,技術反向工程,技術複雜度,技術生命週期等),法律(訴訟或授權),產品(技術特徵對應產品的用途與價值,產品生命週期,產品市場,競爭對手市場,競爭對手資源(產品上中下游製造中心,供應商或零售商所在,競爭對手布局重點與漏洞),財務能力(研發投資成本,專利投資成本),價值(技術價值,專利價值,產品及市場價值),資源(人力配置,時間限制,技術人員或專利人員的能力等)等等。

理論上專利布局可以分兩大類:攻擊型布局與防禦型布局，即利用專利權排除與權利範圍的技術特徵完全相同或落入均等範圍的產品或技術，攻擊型與防禦型的差異會出現於專利布局的手法、專利申請手法(例如積極運用US PA,CA,CIP或DA)以及權利範圍布局設計(Claim類型,Claim項數,Claim獨立項數等等)。這些都可以透過建立完整的專利評估手段進行專利管理上的操作。

有關專利布局的手法，目前最廣為人知的就是，”The Economics and Management of Intellectual Property – Towards Intellectual Capitalism.”這本書的作者- 瑞典Chalmers大學Ove Granstrand教授,在書中所列舉6種專利布局模式：

1.        阻絕與反規避所預設的專利布局（ad hoc blocking and inventing around）

過去曾在US財富前200大的美商企業待過,負責執行亞洲集團專利相關事務,由於前老闆之一(IP general counsel)有17+經驗,他前12年是待在motorola ip部門。

由於老闆經驗豐富,因此管理策略上我都是做些執行工作(學到不少東西),以及與研發部門合作開發技術(包括運用TRIZ進行專利迴避設計[patent circumvention])並推廣TRIZ。

我的方法主要是

1. 持續關注並收集產業資訊(大約每天早上大約有兩小時時間花在看新聞)，

2. 收集到的資訊分門別類放入資訊資料庫

創新能力是專利管理的油料。

自從1998年 Samsung導入TRIZ, 在2003年以後,在US專利申請量開始攀升,時至這兩年(2012)追過台企成為僅次於IBM的專利巨獸。據聞每日美專申請量最高已超過350件以上。

據悉，Samsung的專利策略是以申請數量為主,就策略表象上來看是構築龐大的專利資訊牆,建立宏偉的專利城堡。

在US訴訟上,在Apple的提成分紅影響下,加上蘋果十多年前就很注重知識產權這一塊,因此企業智權/專利人才的養成也較Samsung來得早。Samsung吃過虧後(就我觀察推測應該是在discovery過程中發現不少蘋果在IP上的操作手法),才開始學美企如何將IP業務(特別是專利業務)這一塊導入並落實在工程研發活動中。

聽說Hyundai的專利策略是兼顧品質&技術,限定每年申請量1000件,由研發部門提案後評選作為申請專利之標的內容,由於列入部門考核,據聞競爭相當激烈,能申請的內容會逐漸以價值導向為主,同時顧及技術強度與專利品質。

 企業IP(知識產權)業務量與IP貢獻決定企業的IP規模。

業務量是企業內部因子,由研發規模、製造工程規模與產品規模決定。

貢獻是除了內部因子決定外,也受競爭對手與產品市場區域及規模所影響。

整合業務量與貢獻度最後考量財務資源配置與企業競爭策略,最後決定IP規模。

例如Samsung在2012年經歷與Apple的專利訴訟大戰後,2013年也一口氣增加70多名的專利代理人名額。