專利布局概論－HYperNOva InnoVation

專利策略為專利管理的核心,專利布局反應專利策略,透過計劃性的專利申請方式(專利申請計劃)達成。簡言之,專利布局是一種具有策略性的專利申請作業。

實務上,專利布局反應專利策略,考量專利布局幾乎是考量專利策略,故需要考量因子挺多,很不容易講的完整。具體舉例來說,專利布局考量因子包括技術因子(技術占位,技術特徵,技術強度,技術必要性,技術迴避,技術反向工程,技術複雜度,技術生命週期等),法律(訴訟或授權),產品(技術特徵對應產品的用途與價值,產品生命週期,產品市場,競爭對手市場,競爭對手資源(產品上中下游製造中心,供應商或零售商所在,競爭對手布局重點與漏洞),財務能力(研發投資成本,專利投資成本),價值(技術價值,專利價值,產品及市場價值),資源(人力配置,時間限制,技術人員或專利人員的能力等)等等。

理論上專利布局可以分兩大類:攻擊型布局與防禦型布局，即利用專利權排除與權利範圍的技術特徵完全相同或落入均等範圍的產品或技術，攻擊型與防禦型的差異會出現於專利布局的手法、專利申請手法(例如積極運用US PA,CA,CIP或DA)以及權利範圍布局設計(Claim類型,Claim項數,Claim獨立項數等等)。這些都可以透過建立完整的專利評估手段進行專利管理上的操作。

有關專利布局的手法，目前最廣為人知的就是，”The Economics and Management of Intellectual Property – Towards Intellectual Capitalism.”這本書的作者- 瑞典Chalmers大學Ove Granstrand教授,在書中所列舉6種專利布局模式：

1.       阻絕與反規避所預設的專利布局（ad hoc blocking and inventing around）
2.       重點策略式專利布局（strategic patent）
3.       鋪灑式專利布局（blanketing and flooding）
4.       圍籬式專利布局（fencing）
5.       環繞式專利布局（surrounding）
6.       組合式專利布局（combination）

此外, TRIZ mater – Dr. Sergei Ikovenko(美蘇工程雙博士學位與美國法律碩士學位),也在2006年發表的論文中提出11個可以透過TRIZ強化的專利策略,這11個專利策略也可以作為應用專利布局的理論基礎。

Type of Patent Strategy專利策略種類 : TRIZplus Tools(TRIZ強化工具)

1. The Antidote Strategy(解毒劑策略): Function Analysis(功能分析), Cause-Effect Chain Analysis(因果鍊分析), Trimming(刪減原則), FOS(功能導向檢索)

2. The Picket Fence Strategy(警戒哨策略): S-Curve Analysis(S曲線分析), Trends of Evolution(趨勢演進), FOS(功能導向檢索), Reverse Contradiction Analysis (逆向矛盾矩陣分析)

3. The Tall Gate Strategy(高牆策略): S-Curve Analysis(S曲線分析), Trends of Evolution(趨勢演進), MPV Analysis (主要價值參數分析)

4. The Submarine Strategy (old and new)潛水艇埋伏式策略: Trends of Evolution(趨勢演進), FOS(功能導向檢索),

5. The Counter-Attack Strategy(反擊策略): FOS(功能導向檢索), Reverse Contradiction Analysis (逆向矛盾矩陣分析), Semantic Tools (語意分析工具)

6. The Stealth Counter-Attack Strategy(匿蹤反擊策略): FOS(功能導向檢索), Reverse Contradiction Analysis(逆向矛盾矩陣分析), Semantic Tools (語意分析工具)

7. The Patent Busting (through Trimming)爆發式專利策略(透過刪減原則): Function Analysis(功能分析), Cause-Effect Chain Analysis(因果鍊分析), Trimming(刪減原則)

8. The Patent Busting (about the Doctrine of Equivalents and Prosecution History Estoppel)爆發式專利策略(透過均等論[等同原則]與禁反言原則): Function Analysis(功能分析), FOS(功能導向檢索)

9. The Blanketing Strategy覆蓋式策略: FOS(功能導向檢索), Trends of Evolution (趨勢演進)

10. The Bargaining Chip Strategy(籌碼累積式策略): Trends of Evolution(趨勢演進)

11. The Cut-Your-Exposure Strategy(減少曝光策略): FOS(功能導向檢索)

上述這些策略都已開發出可與之對應的TRIZ工具，這是近代TRIZ(Modern TRIZ)大師們集數十年經驗，在不斷地應用古典TRIZ(classical TRIZ)後，所累積出的知識經驗的成果。

此外，TRIZ的應用已經充分由工程技術領域拓展至管理策略領域。

歐洲TRIZ應用大師,Darrell Mann的軟體工具與其成果皆可證明。"專利發展的困境"一文，即是運用Darrell Mann所教授的方法(management problem & perception mapping & TRIZ contradiction map(非矛盾矩陣))，整理15個問題間的關連性所得出之核心問題。

根據我的實務工作經驗來看，當初靠半導體研發經驗進入專利半導體領域，之後再轉入光學、塑料成型、金屬加工與機械設備開發及產品製造領域，到目前的軟體領域，要談布局，核心技術一定要先熟悉，之後瞭解產品與技術的整合關係，接下來才能談布局。

產品布局形成技術布局，由技術布局決定專利布局。策略也是相同。

一個好的布局不一定是要包的密或包的完整，如果就企業競爭角度，有時候留一個比較難通過的位置給競爭對手，反而不見得不利於自己的產品。更重要的是，一個失敗的專利布局(或專利權項布局)，不但給對手指引出一個方向，甚至開一個方便之門給競爭對手侵蝕自身市場，不可不慎。

參考資料：

1. http://designer.mech.yzu.edu.tw/article/articles/design/file/(2005-05-31)%20微型可攜式燃料電池應用專利探勘與創新設計系統之建構.pdf

2. Ove Granstrand, “Patents and Innovation for Growth in a Converging World Economy” – WIPO 2011.Sept.05
3. http://www.doc88.com/p-900281759947.html “TRIZ application for IP strategies development” 2006. Boston.